Corporate Compliance
Norma SGE 900



Cobertura de la norma SGE 900

Certificación en

Corporate Compliance

con certificación auditada por Entidad Certificadora Independiente en Compliance y Dirección Experta de Empresas por la Norma Referencial Internacional SGE 900

 

La “Corporate Compliance” tiene en cuenta la Dirección Experta de Empresa, lo que supone un análisis completo y absoluto sobre la situación de la organización, y sobre cualquier tipo de riesgo de gestión y organización, según los procesos críticos de negocio en los que se puede encontrar, y disponer de las medidas, herramientas y protocolos internos para evitarlos.

El sistema de Corporate Compliance incluye el Compliance Penal y el Legal.

La Norma Referencial Internacional “SGE 900 en Compliance y Dirección Experta de Empresas”, responde, entre otras, a la adopción y ejecución por parte del Órgano de Gobierno del Modelo de Organización y Gestión de prevención de Riesgos que incluya las medidas de vigilancia y control idóneas para la prevención de riesgos penales, legales y de organización, y la incorporación de la figura del Compliance Officer Profesional como órgano interno de la organización, con capacidades de iniciativa y control. Dicha figura se encarga de la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado.

La incorporación del Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos según la Norma Referencial Internacional SGE 900, en Compliance y Dirección Experta de empresas, en la estrategia y modelo de negocio de la empresa y en su presencia en el mercado, le da el valor innovador y diferencial frente a la competencia en su sector, identificando los riesgos que puedan afectar a la empresa, previniendo y reduciendo significativamente los riesgos, tanto legales como organizativos que afectan a la gestión, consolidación, crecimiento y reputación de la empresa.

La adopción del Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance y su implementación en toda la cadena de valor y gestión corporativa supone garantizar que se están aplicando unos sistemas de evaluación de los riesgos, desde los normativos hasta los de gestión y organización, que repercuten en la mejora de los servicios ofrecidos.

Todo ello avalado por una Normativa Internacional de Referencia (SGE 900) y una Certificadora independiente que lo acredita ante terceros a nivel internacional.

El Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance identifica y evalúa los riesgos que afectan a la empresa en el desarrollo de sus procesos críticos de negocio, clasificándolos según su nivel de gravedad, importancia y probabilidad de su ocurrencia, teniendo en cuenta sus consecuencias.

De la misma forma, el Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance, incluye los procedimientos y protocolos idóneos para la prevención y corrección de los riesgos de la empresa, incluyendo un sistema de trazabilidad tanto de las incidencias como de las medidas preventivas y correctivas, y sistemas de control y seguimiento.

La incorporación del Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance dota a la empresa de una herramienta innovadora que le permite mejorar en sus procesos empresariales y estar cubierta ante situaciones en las que el servicio ofrecido y las necesidades del sector hacen más que nunca tener un factor de señalización y de seguridad frente al mercado.

El Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance incluye el Código Ético y de Conducta y el canal de denuncias como parte integrante de la Corporate Compliance.

La implementación debe realizarse de acuerdo con el Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Legales según lo previsto en la Norma Referencial Internacional “SGE 900 en Compliance y Dirección Experta de Empresas”, teniendo en cuenta principalmente:

  • Aprobación por parte del Órgano de Gobierno de la voluntad de implementar el modelo de Compliance.
  • Nombramiento de un Órgano de control de riesgo (Compliance Officer)
  • Análisis previo de la organización.
  • Análisis y detección de riesgos
  • Medidas y protocolos a adoptar por la organización
  • Implementación del “Modelo de Prevención de Riesgos”
  • Supervisión y aprobación por un profesional del derecho o certificado en dirección experta de empresa
  • Revisión y actualización periódica de la Compliance
  • Certificación (opcional)

 

El Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance, está apoyado en un robusto sistema tecnológico integrado, que facilita a la empresa y a su Compliance Officer la identificación del riesgo, sus indicadores, valoración, seguimiento y con una serie de fases o acciones a implementar.

 

Fase 1. Integración en la estrategia de la empresa

 

  • Análisis previo de la empresa
  • Aprobación por parte de la empresa, de la incorporación del sistema innovador MOPRI
  • Designación del órgano responsable del seguimiento y cumplimiento del sistema MOPRI

 

Fase 2. Incorporación del Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos Corporate Compliance

 

  • Integración con sus sistemas de supervisión y control
  • Identificación de riesgos y su grado de cumplimiento
  • Análisis de su gravedad, probabilidad y consecuencias

 

Fase 3. Adaptación de los protocolos y procedimientos:

 

  • Indicadores
  • Prevención
  • Corrección
  • Plan de Acción
  • Seguimiento

 

Fase 4. Innovación en Servicios y productos

 

  • Incorporación de las mejoras a los servicios
  • Código Ético y de Conducta
  • Sistema de Denuncias
  • Trazabilidad

 

BENEFICIOS:

 

Beneficios para la gestión de la organización:

 

  • Sirve como medio para mantener y mejorar la eficacia y adecuación del sistema de riesgos, al poner de manifiesto los puntos de mejora.
  • Aumenta la motivación y participación de personal, así como mejorar la gestión de los recursos.
  • Genera un modelo óptimo basado en la estructura de la organización, y se verifica que el mismo está plenamente integrado en la gestión diaria de la organización.

 

Beneficios ante el mercado:

 

  • Signo diferenciador de la Organización
  • Mejora la imagen de la Organización frente a clientes y proveedores
  • Favorece su desarrollo y afianza su posición.

 

Beneficios Legales:

 

  • En relación a responsabilidad penal de la organización, se ajusta expresamente a lo dispuesto por el Artículo 31 bis del Código Penal así como al Circular del Ministerio Fiscal 1/2016 a los efectos de lograr la eximente y/o atenuante en caso de derivarse responsabilidad penal de la organización por la comisión de un delito.
  • Reduce los riesgos en los que puede verse la organización, con lo que se reduce la posibilidad de sanciones.
  • Se basa en una norma internacional certificable por Applus, por lo que se tiene la confirmación por parte de tercero que los métodos y medidas aplicadas son las adecuadas.

 

Beneficios para la gestión de la organización:

 

  • Sirve como medio para mantener y mejorar la eficacia y adecuación del sistema de riesgos, al poner de manifiesto los puntos de mejora.
  • Aumenta la motivación y participación de personal, así como mejorar la gestión de los recursos.
  • Genera un modelo óptimo basado en la estructura de la organización, y se verifica que el mismo está plenamente integrado en la gestión diaria de la organización.

 

Beneficios ante el mercado:

 

  • Signo diferenciador de la Organización
  • Mejora la imagen de la Organización frente a clientes y proveedores
  • Favorece su desarrollo y afianza su posición.

 

 
 
 

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Certificaciones reconocidas en más de 70 países

 
  • Europa: Albania, Alemania, Andorra, Austria, Bélgica, Dinamarca, Eslovaquia, España, Finlandia, Francia, Holanda, Irlanda, Italia, Luxemburgo, Noruega, Polonia, Portugal, Reino Unido, República Checa, Rusia, Suecia, Suiza, Turquía
  • América: Argentina, Brasil, Canadá, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, Estados Unidos (EE.UU.), Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá y Perú.
  • Asia: Azerbaiyán, Brunei, China, Corea del Sur, Filipinas, India, Indonesia, Japón, Kazajistán, Malasia, Pakistán, Singapur, Tailandia, Taiwán y Uzbekistan
  • África: Angola, Camerún, Egipto, Gabón, Ghana, Guinea Ecuatorial, Madagascar, Marruecos, Mozambique, Nigeria, República Democrática del Congo, Sudáfrica y Uganda
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