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Certificado de Compliance Officer Empresarial

Certificado bajo norma referencial internacional SGE 900

Sello SGE 900

La figura del Compliance Officer Empresarial que se ha formado bajo la norma referencial internacional SGE 900 es la persona clave que puede gestionar de forma eficaz y con todas las garantías, los riesgos que afectan a la empresa desde todos los ángulos posibles y ayuda a cumplir con los requerimientos que se exigen a nivel internacional, ofreciendo confianza y credibilidad en el ejercicio de su profesión a todas las partes implicadas.

Desde 190€ al mes

475€ al contado

Modalidad

Online
con Tutor

Dedicación

60 horas con un tiempo de realización de 3 meses

Titulación

Certificado de SGE900 como Compliance Officer Empresarial SGE 900

Con este programa adquirirás competencias metodológicas para poder establecer, implementar, mantener y/o mejorar un Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos y realizar las siguientes funciones:

1. Descripción y Contexto de la Organización

Definir el alcance del modelo. Órgano de gobierno. Organigrama: definición de puestos y trabajadores.

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2. Dirección y Liderazgo en Compliance

Gestionar el nombramiento del Órgano de Compliance, la política de Compliance y diversas evaluaciones del dominio de la empresa por parte de la dirección.

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3. Código Ético y de Conducta

Implantar un código ético y de conducta que debe ser conocido y aprobado por el Órgano de Gobierno y el Órgano de Compliance. Difundirlo  y constatar fehacientemente su recepción por empleados, colaboradores y profesionales que presten sus servicios de forma continuada a la Organización.

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4. Objetivos, Denuncias y Sanciones

Definir el Umbral de Riesgo Aceptado por la Organización. Gestionar el Código Disciplinario de la organización. Establecer un Canal de Denuncias o Buzón Ético y  gestionar la aplicación del código disciplinario a las denuncias recibidas.

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5. Gestión de Riesgos

Valorar y estimar el nivel de riesgo por puestos de trabajo en función de la probabilidad e impacto de que dicho riesgo se materialice, y clasificarlo por niveles de riesgo.
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6. Operaciones y Medidas

Gestionar las Medidas para la Prevención y Corrección de los Riesgos identificados y recoger y mantener las evidencias necesarias para controlar su correcta implantación en la organización. Llevar el Registro de Formación de los Trabajadores: General y Específica en Compliance. Gestionar Protocolos, Procedimientos y Normativas Internas.
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7. Generación de Informes

Generar diferentes informes para monitorizar la eficacia y avalar la idoneidad del modelo de organización y compliance para prevenir la materialización de riesgos en la organización.

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8. Mapas de Riesgos e Indicadores

Disponer de un conjunto de indicadores que contribuyan a medir el logro de los objetivos de compliance y a cuantificar el desempeño del sistema de gestión.
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9. No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Velar por el correcto desarrollo, gestión y verificación eficaz del modelo de organización y gestión de prevención de riesgos.
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FERNANDO GARRIGA
Dr. en Derecho Procesal
Profesor Asociado Dpto. Derecho Procesal U.B
Administrador Concursal
Árbitro acreditado ante el T.A.B
Corporate Compliance Officer certificado por Applus

«Cursar el programa de Certificación Compliance Officer SGE 900 ha resultado ser una experiencia grata en la que de forma eminentemente práctica he podido constatar la eficacia de la herramienta a fin de poder efectuar una auditoría completa, profesional y adecuada a la normativa vigente con las máxima garantías de profesionalidad y completud.»

SGE 900 y el Profesional de Compliance

IMPORTANCIA DE COMPLIANCE PARA ABOGADOS DESDE PERSPECTIVA PENAL
INCREMENTO DEL VALOR PROFESIONAL DE COMPLIANCE

SGE 900 y Compliance

APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS
COMPLIANCE: OBLIGACIONES Y DERECHOS DE LOS CONSUMIDORES

SGE 900, CIENCIA Y TECNOLOGÍA PARA EL COMPLIANCE OFFICER

Certificado Internacional de Compliance Officer Empresarial

Certificado bajo norma referencial internacional SGE 900

Sello SGE 900

SGE 900, CIENCIA Y TECNOLOGÍA PARA EL COMPLIANCE OFFICER

Pensar, Decidir y Actuar de forma Altamente Profesional como Compliance Officer Empresarial.

La figura del Compliance Officer Empresarial que se ha formado bajo la norma referencial internacional SGE 900 es la persona clave que puede gestionar de forma eficaz y con todas las garantías, los riesgos que afectan a la empresa desde todos los ángulos posibles y ayuda a cumplir con los requerimientos que se exigen a nivel internacional, ofreciendo confianza y credibilidad en el ejercicio de su profesión a todas las partes implicadas.

Certificado Internacional de Compliance Officer Empresarial

La concreción de la Norma nos permite aplicar toda la potencia de las últimas tecnologías en sistemas inteligentes para simplificar los procesos de toma de decisiones multidisciplinares y de carácter complejo.

Reduce los tiempos en la adquisición de conocimientos e incrementa la capacidad de respuesta del compliance officer ante los problemas penales, legales y de gestión de las empresas a las que acompaña.

El método de Tecno-Conocimiento aplicado permite conciliar de forma sencilla y cómoda el estudio con las cargas de trabajo diarias y la vida familiar y personal.

OBJETIVO: Desarrollar nuevas formas de PENSAR, nuevos métodos de DECIDIR y nuevas tecnologías para HACER para actuar de forma Altamente Profesional como Compliance Officer Empresarial.

TIEMPO: 60 horas con un tiempo de realización de 3 meses. El programa está destinado a profesionales por lo que los horarios los marca usted mismo, pudiendo dedicar un poco cada día o de forma concentrada durante el fin de semana. Se estima un tiempo de dedicación de 1 hora diaria, 5 semanales.

METODOLOGÍA: Blended ONLINE, integrando sesiones virtuales, nuevos conceptos y tecnologías inteligentes mediante una serie de módulos online y con un seguimiento continuado y personalizado de su tutor asignado.

ACCESO: Mediante clave de acreditación personal 24h al día, 7 días a la semana, desde PC y tabletas

TUTORIA: Tutoría y acompañamiento personalizado

TÍTULO: Certificado SGE 900 en Compliance Officer Empresarial

HOMOLOGACIÓN INTERNACIONAL: El título SGE 900 es el único reconocimiento que permite acceder al proceso de auditoria y certificación internacional SGE 900 por entidad certificadora independiente.

INCLUYE:

  • Soporte y seguimiento con un tutor asignado durante todo el proceso.
  • Proceso de cualificación para la adquisición de competencias y habilidades para el ejercicio profesional mediante plataforma on-line de cualificación 3.0 con tutor y KPIs indicadores clave del desempeño de los procesos críticos de negocio que forman parte de la inteligencia del negocio, al identificar la situación actual y orientar las acciones monitorizando y cuantificando actividades complejas determinantes para el éxito de la empresa.
  • Gestión del expediente durante todo el proceso.
  • Certificado bajo norma referencial internacional SGE 900, con una vigencia de 1 año y renovable*. El certificado puede utilizarse para la empresa en las webs, catálogos, tarjetas, sobres, material gráfico y comercial, así como comunicarlo a los clientes e incluirlo en los trabajos y entregables conforme la empresa tiene personal certificado por la SGE 900.

ACOMPAÑAMIENTO PROFESIONAL: De forma opcional, como profesional certificado tendrá a su disposición, mediante suscripción mensual de 50 €, acceso a la plataforma tecnológica para compliance que incluye soluciones tecnológicas para la toma de decisiones que le acompañaran en el ejercicio profesional incrementando el valor profesional y el de la organización.

*La suscripción facilita las adecuaciones a la norma y las actualizaciones de las herramientas a los requerimientos de la misma y permite renovar el certificado anualmente y de forma automática a aquellos certificados que hayan estado suscritos como mínimo durante los 12 meses anteriores a la renovación, ya que garantiza el disponer de los criterios, destrezas y recursos tecnológicos para ejercer la profesión con las mayores garantías de acuerdo a la normativa; Bajo suscripción, la emisión del certificado de renovación por SGE 900, tiene un precio de 80€.

REQUISITOS: Tener diplomatura, licenciatura y/o ser profesional con más de 3 años de experiencia

PROCESO DE INSCRIPCIÓN:

  • Realizar inscripción en la web
  • Formalización de la matricula
  • Asignación de un tutor que le acompañará durante todo el proceso de certificación y que le guiará desde el inicio.
  • Entrega de las claves de acreditación (en un periodo no superior a 48 horas laborables desde la formalización de la matrícula)
  • Una vez haya accedido a la plataforma, deberá remitir su curriculum vitae, titulación y documentación de identidad para la cumplimentación y gestión de su expediente.

El Compliance Officer SGE 900 está capacitado para dar respuesta profesional cuando:

  • El Órgano de Gobierno necesita tener conocimiento en relación a la situación de riesgos y responsabilidades en los que se encuentra el citado Órgano y la Organización.

  • Los socios deseen tener confianza sobre la situación de riesgos en los que pueda incurrir la Organización y las actuaciones llevadas por la misma.

  • La Organización quiera estar en disposición de acreditar ante las Autoridades su compromiso inequívoco del cumplimiento de sus obligaciones.

  • La Organización adquiere el compromiso firme y explícito de generar conocimiento y conciencia sobre los valores, conductas y comportamientos éticos que deben cumplir todas las personas que la integran.

  • La Organización debe establecer los criterios y principios irrenunciables en sus relaciones con terceros.

  • La Organización asume como principio fundamental dar el máximo grado de confianza y transparencia a sus clientes.

  • El Órgano de Gobierno asume el compromiso y la responsabilidad de dotar a los profesionales de la gestión de riesgos de las competencias y recursos idóneos para alcanzar sus objetivos.

  • La Organización desea manifestar su firme compromiso e implicación con el desarrollo de una sociedad responsable y con la mejora de la calidad de vida sostenible.

Capacidades que el Compliance Officer SGE 900 adquiere durante su proceso de certificación

Criterios clave de SGE 900 en Compliance

0CRITERIOS CLAVE
de SGE 900 en Compliance
  • Facilitar la comprensión de la organización y su entorno.
  • Dar uniformidad en los criterios R/S/A (Riesgo-Solución-Acción).
  • Facilitar un método de priorización eficiente VIA (Vital/Importante/Accesorio).
  • Integrar todas las fuentes de riesgos en la cultura y conductas éticas de la organización.
  • Relacionar los riesgos con las acciones de planificación y los objetivos estratégicos.
  • Armonizar las responsabilidades de control y gestión de la Organización, entre el Órgano de Gobierno y los socios.
  • Aportar confianza y seguridad a todas las partes implicadas en la Organización.
  • Facilitar la labor de todos los implicados en el sistema de gestión de Compliance SGE 900, tanto emisores como receptores, internos o externos.
  • Simplificar la adopción a cualquier nivel de la organización de la toma de decisiones vinculadas con Compliance SGE 900 y la integración entre departamentos y/o unidades de negocio.
  • Fortalecer, cimentar y dar solidez a las capacidades de consolidación y crecimiento de las empresas.
  • Aportar criterios y métodos que facilitan la seguridad y eficacia en la implementación de Compliance SGE 900 `por parte delos Compliance Officer SGE 900, en las Organizaciones.

CONTENIDOS DE LA CERTIFICACIÓN

  • Fundamentos de Compliance
  • Código penal. Delitos persona jurídica
  • Riesgos en la empresa:
    • Penales
    • Legales
    • De Gestión
  • Legislación mercantil, administrativa, social, laboral, tributaria
  • Otras normas

  • Fundamento de las Certificaciones SGE 900
  • Objeto, Campo de aplicación y exclusiones
  • Regulaciones y Compatibilidades
  • Requisitos para la Certificación en Dirección Experta de Empresa
  • Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance
  • Criterios para la Certificación en Compliance
  • Requisitos Comunes para la Certificación en Compliance
  • Requisitos para la Certificación en Compliance Penal
  • Requisitos para la Certificación en Compliance Legal
  • Requisitos para la Certificación en Compliance de Gestión

Conocerse a sí mismo supone el camino del perfeccionamiento, de hacerse mejor y adquirir conocimiento sobre las propias habilidades, pues no podemos desarrollarlas eficazmente si no sabemos cuáles son nuestros puntos fuertes y débiles.

La preevaluación holística de riesgos penales y legales parte de la premisa de que antes de iniciar la implantación del compliance en la organización, los responsables de impulsarla deben ser conscientes de cual es la realidad en la que se está moviendo la actividad de la misma.

  • Evaluación del Dominio de Compliance por la Dirección
  • Evaluación del Dominio de Negocio por la Dirección
  • Evaluación del Dominio en la Gestión de la Organización por la Dirección

Para proporcionar a la empresa destinataria seguridad y confianza en que la implementación de compliance es un proceso controlado la Norma Referencial Internacional SGE 900 establece el requisito de llevar a cabo un proyecto de implementación de compliance conforme a la norma donde, entre otros requisitos, se detallen las fases a realizar, con sus respectivas fechas previstas y ejecutadas, coste y duración.

  • Preevaluación
  • Presupuestos
  • Documentos
  • Actividad reciente
  • Trazabilidad de proyectos

  • Dirección y Liderazgo en compliance:
    • Compromiso y liderazgo del órgano de gobierno
    • Nombramiento del órgano de compliance,
    • Definición de roles, responsabilidades y autoridades
    • Definición y actualización de la política de Compliance
    • Visión global de la situación de la organización al inicio del proceso de compliance
  • Descripción del contexto de la organización:
    • Identificando las características principales de la organización
    • Alcance operativo y de negocio.
    • Organigrama. Relación de puestos
    • Definición de actividades para la realización del análisis de su adecuación en el desempeño y en el cumplimiento
  • Código Ético y de Conducta

  • Descripción de los objetivos
  • Umbrales de riesgos
  • Conductas delictivas
  • Denuncias
  • Régimen disciplinario

  • Identificación y Evaluación de Riesgos Penales, Legales y de Gestión
  • Análisis de los riesgos de incumplimientos penales, legales y de gestión
    • Valoración de su grado de criticidad
    • Definición de las medidas a adoptar para la minimización de la graduación de riesgos
    • Delimitando las personas encargadas de ponerlas en marcha
    • Supervisión y control
  • Mapas de riesgos
  • Indicadores

  • Operaciones y Medidas
    • Asignación de los responsables de su implantación
    • Seguimiento y control de indicadores
    • Delimitación de los recursos a asignar tanto materiales, personales como económicos
    • Porcentaje de realización
    • Índice corrector respecto a la valoración del riesgo.
    • Diseño y seguimiento del proceso de comunicación
    • Implantación en la organización y responsables de su seguimiento
    • Definición del programa de formación
    • Seguimiento de las actuaciones llevadas a cabo y las pendientes a realizar
    • Repositorio de procesos, procedimientos y documentación de la organización aplicable a la compliance o creados ad hoc para solventar las diversas situaciones detectadas o medidas a aplicar

  • Documentación o informes.
    • Resumen ejecutivo de la situación y evaluación de riesgos:
      • por departamentos
      • por puestos
    • Manual de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos SGE 900
    • Certificado de idoneidad
    • Otros documentos de interés para la organización y terceros

  • UNE 19600
  • UNE 19601
  • Autoformación Smart Compliance SGE 900
  • Formación Riesgos
  • Casos Prácticos
  • Documentación
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CARACTERÍSTICAS DEL PROGRAMA

Modalidad

Online
con Tutor

Dedicación

3 meses

Titulación

Certificado de SGE900 como Compliance Officer Empresarial SGE 900

Acompañamiento Profesional

De forma opcional, como profesional certificado tendrá a su disposición, mediante suscripción mensual de 50 €, acceso a la plataforma tecnológica para compliance que incluye soluciones tecnológicas para la toma de decisiones que le acompañaran en el ejercicio profesional incrementando el valor profesional y el de la organización.

Smart Compliance SGE 900, la solución eficaz en Compliance

Smart Compliance SGE 900 – Resumen de Funcionalidades

Conoce de primera mano testimonios y experiencias

FERNANDO GARRIGA ARIÑO
Dr. en Derecho Procesal
Profesor Asociado Dpto. Derecho Procesal U.B
Administrador Concursal
Árbitro acreditado ante el T.A.B
Corporate Compliance Officer certificado por Applus

«Cursar el programa de Certificación Compliance Officer SGE 900 ha resultado ser una experiencia grata en la que de forma eminentemente práctica he podido constatar la eficacia de la herramienta a fin de poder efectuar una auditoría completa, profesional y adecuada a la normativa vigente con las máxima garantías de profesionalidad y completud.»

ALBERT BELTRÁN
Compliance Officer SGE 900

«Me ha permitido comprender lo sencillo que puede ser integrar la Compliance dentro del modelo de negocio de cualquier empresa, proporcionarme la herramienta de implementación y mejora continua del sistema de gestión, y lo más importante, la posibilidad de avalar mis competencias como Compliance Officer bajo la Norma SGE900, la misma que se utilizará para certificar Compliance Corporativas (penal, legal y de gestión), en las empresas que pueda asesorar o ser parte de su Comité Ejecutivo.»

ANDRÉS LIZÁN MAURI
Abogado

«Como jurista especializado en el asesoramiento de empresas, cursar el Programa de Certificación Compliance Officer SGE 900 no sólo me ha proporcionado ampliar notablemente mis competencias en el área de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sino que me ha provisto de una visión más holística de la Gestión y Dirección de empresas a fin de ir conociendo los 5 puntos críticos de todo negocio: Mercado, Clientes, Oferta, Actividades, Puestos y Personas y capacitarme para la minimización de otros riesgos legales y de gestión.

Igualmente, dicho Programa va acompañado del conocimiento y uso de una potente herramienta tecnológica necesaria para la implantación y control de sistemas de gestión y prevención de riesgos penales y legales, el Smart Compliance SGE 900, basado en la Norma Referencial Internacional del mismo nombre.

A mayor abundamiento, las competencias que he completado en este Programa son acreditadas por la prestigiosa entidad certificadora Applus.

He quedado plenamente satisfecho y ello me lleva, sin lugar a dudas, a seguir los demás programas de formación continuada que se ofrecen.»

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Menciones y reconocimientos

Best Business Service es la empresa normalizadora responsable del desarrollo de la Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance y Dirección Experta de Empresa y certificación de actividades profesionales vinculadas directa o indirectamente en el ejercicio o servicios en el ámbito de la dirección , gestión y toma de decisiones. Y es promotora e impulsora de Plan Innova, clúster abierto a Organizaciones, Empresas, Universidades, Centros de Formación y Profesionales vinculados directa o indirectamente en la mejora de la productividad, competitvidad y calidad de vida profesional.

Su misión es mejorar el beneficio económico y social de las empresas y sus profesionales mediante el desarrollo de conocimientos científicos y tecnológicos.